中信建投练习 生泄漏 客户信息引关注，敲响券商合规管理警钟

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专题：中信建投证券练习 生开保时捷走漏 IPO质料

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　　央广网北京7月27日消息，7月26日，高校门生 在交际 媒体晒短视频“985大一投行练习 的一天”一事引发热议。

　　在该短视频中，该练习 生记录 其在中信建投证券练习 生存 ，视频中疑似泄漏 客户信息，袒露 出中信建投合规题目 。

　　对此，中信建投表现 ，视频内容涉及客户敏感信息，违背 合规管理规定，已责令该门生 停止 研学。

　　受访专家表现 ，中信建投练习 生变乱 对整个金融行业都提出紧张 的合规提示 ，金融公司必要 创建 健全的信息安全内部管理制度，明白 信息保密的范围、责任和步伐 ，确保敏感信息不被泄漏 。

　　练习 生已被克制 研学

　　该练习 生的视频中有清楚 的中信建投证券标记 ，尚有 中信建投的三家客户信息出现，包罗 “海柔创新项目”“望圆科技前锋 项目”“国能信控技能 股份有限公司”。别的 ，银行询证函的文件也出如今 镜头中。

　　此中 ，望圆科技曾在深圳证券买卖 业务 所递交招股书，于2024年3月选择撤回。本年 3月18日，据证监会2023年1月12日公告的望圆科技初次 公开辟 行股票申请文件反馈意见，望圆科技提交撤回上市申请，保荐人中信建投证券取消 保荐。因此，深圳证券买卖 业务 所决定停止 对其初次 公开辟 行股票并在主板上市的考核 。据此前招股书披露，望圆科技的保荐机构为中信建投证券。

　　7月26日，海柔创新向第一财经回应称，此次曝光信息缘起投资机构委托中信建投对其举行 投资前财务 尽调，属投资机构的通例 程序。公司最新环境 请以海柔公开信息为准。海柔内部对于本领 件的影响也在连续 关注中。

　　针对该变乱 ，中信建投复兴 媒体表现 ，视频内容涉及公司客户敏感信息，违背 了公司合规管理规定。如今 ，公司已责令该门生 停止 研学，并按照公司相干 规定对有关责任人启动问责程序。公司将闻一知十 ，进一步加强 内部管理，严厉 规律 要求。

　　公开信息表现 ，中信建投证券创建 于2005年11月2日，是经中国证监会答应 设立的天下 性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资源 77.57亿元。中信建投证券是国内证券行业首批6家并表羁系 试点企业之一，也是首批羁系 白名单企业之一。业绩方面，2023年，中信建投证券公司实现业务 收入232.43亿元，同比降落 15.68%，归母净利润70.34亿元，同比降落 6.45%。

　　7月22日，中信建投刚刚因保荐项目职责推行 不到位被羁系 警示。上交所官网披露《关于对中信建投证券股份有限公司及严砚、吕映霞予以羁系 警示的决定》称，上交地点 发行上市考核 及现场查抄 工作中发现，中信建投作为恒达智控项目标 保荐人，严砚、吕映霞作为恒达智控项目标 保荐代表人，存在保荐职责推行 不到位情况 ，包罗 研发费用核查不充实 和函证程序实行 不到位。

　　证券行业怎样 加强 合规管理？

　　该变乱 在证券行业引发热议，关注核心 之一在于证券行业应当怎样 规范员工，做好合规管理。

　　南开大学金融发展研究院院长田利辉表现 ，部分 短视频中显现 的工作内容，属于券商工作必要 保密的内容。具体 来说，券商工作中涉及客户敏感信息、项目细节、买卖 业务 战略 等内容都必要 严格 保密。

　　他向央广网记者夸大 ，特别 是IPO项目，包罗 客户信息、羁系 的询证函等，都属于高度敏感的信息，一旦泄漏 大概 会对客户、公司以致 整个市场造成不良影响。

　　自2022年7月份，中金公司员工被支属 在交际 媒体秀出高薪引发巨大舆情之后，国内证券公司多数 对于员工的个人交际 账户管理举行 严格 要求。

　　在从业职员 管理方面，中国证券业协会2022年5月发布的《证券公司董事、监事、高级管理职员 及从业职员 管理规则》中，要求证券公司董事、监事、高级管理职员 及从业职员 应当依法依规守旧 国家机密 、贸易 机密 、客户信息及羁系 观察 信息、反洗钱保密事项等非公开信息。在客户服务竣事 、岗位变动 大概 离职 后，仍应按照有关规定大概 约定推行 保密任务 。

　　田利辉先容 ，券商工作中保密要求应该签订 保密协议，工作敏感信息负有保密任务 ；确保只有颠末 授权的职员 才华 打仗 敏感信息，严格 限定 信息的传播 范围；加强 对涉及敏感信息的信息体系 、通讯及办公主动 化等信息办法 、装备 的管理，保障敏感信息安全；创建 内部监督 机制，定期对员工举行 保密培训。

　　一位不肯 具名的券商行业从业者也表现 ，证券公司都有着严格 的保密制度，尤其是涉及到投资和研究业务，包罗 项目方项目金额、融资方式等，在没有公开信息披露之前是必须严格 保密的，如违背 将负担 违约责任。

　　上述券商从业者表现 ，员工假如 泄漏 客户信息，会对相干 企业带来品牌影响、经济丧失 和法律责任等多方面的影响，大概 对后续展业带来极其倒霉 的影响。

　　多位金融行业从业者表现 ，中信建投练习 生变乱 对整个金融行业都提出紧张 合规提示 。

　　田利辉指出，练习 生作为公司的一员，其举动 也代表着公司形象，必要 加强 对练习 生的培训和管理，必要 做到做好练习 生及员工的风险合规教诲 ，进步 整个团队的合规意识和本领 。公司必要 创建 健全的信息安全内部管理制度，明白 信息保密的范围、责任和步伐 ，确保敏感信息不被泄漏 。