国信证券被停息 私募资管产物 存案 3个月 Q2三收警示函

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　　中国经济网北京7月8日讯 深圳证监局克日 发布关于对国信证券股份有限公司采取 责令改正并停息 新增私募资产管理产物 存案 步伐 的决定（〔2024〕151号）、关于对马谦、凌铃采取 出具警示函步伐 的决定（〔2024〕152号）以及关于对袁超采取 羁系 发言 步伐 的决定（〔2024〕153号）。

　　经查，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”，002736.SZ）在私募资产管理业务开展中存在以下题目 ：

　　一、部分 产物 具有通道业务特性 ，主动 管理不敷 ；

　　二、资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理筹划 实质仍为非净值化通道类产物 ；

　　三、个别产物 为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；

　　四、存在产物 投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不敷 、投资者得当 性管理不敷 等题目 。

　　上述举动 违背 了《证券公司监督 管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条、第四十七条，《关于规范金融机构资产管理业务的引导 意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款的规定。根据《证券公司监督 管理条例》第七十条第一款的规定，深圳证监局决定对国信证券采取 责令改正并停息 新增私募资产管理产物 存案 3个月（为接续存量产物 所投资的未到期资产而新发行的产物 除外，但不得新增投资）的行政羁系 步伐 ，停息 期间自2024年7月6日至10月5日。

　　马谦、凌铃作为投资司理 ，对国信证券上述违规举动 一负有直接责任。根据《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局决定对马谦、凌铃采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。

　　袁超作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管，对国信证券上述违规举动 一、二、三负有领导 责任。根据《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，深圳证监局决定：对袁超采取 羁系 发言 的行政羁系 步伐 。

　　国信证券年报表现 ，袁超，中国国籍，无永世 境外居留权，出生于 1969 年 2 月，硕士。袁超老师 曾任美国纽约瑞士信贷第一波士顿公司固定收益部金融衍生品风险管理司理 ，美国纽约巴克莱银行美元金融衍生品买卖 业务 部金融衍生品买卖 业务 员、美国纽约摩尔对冲基金管理公司风险管理部副总裁，美国芝加哥堡垒对冲基金管理公司风险管理部副总裁，鹏华基金管理有限公司总司理 助理，人保资源 投资管理有限公司党委书记、董事长、总裁等职务；2015 年 7 月参加 公司，曾任公司首席投资官兼资产管理总部总司理 、国信弘盛私募基金管理有限公司董事长，现任公司首席营销官，兼任深圳市证券业协会理事、深圳市投资基金同业公会理事。

　　4月19日，国信证券收到了深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采取 出具警示函步伐 的决定（行政羁系 步伐 决定书〔2024〕68号）。国信证券合规内控存在纾困产物 管理不敷 、部分 纾困资管产物 投向纾困用途的资金未到达 规定比例等4宗题目 。深圳证监局决定对国信证券采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。  

　　5月6日，广东证监局网站公布了关于对国信证券股份有限公司采取 出具警示函步伐 的决定（行政羁系 步伐 决定书〔2024〕33号）。国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称奥普特，688686.SH）首发上市保荐机构，在连续 督导过程中存在未及时 督促奥普特推行 募投筹划 变动 审议及披露程序等违规情况 ，广东证监局决定对国信证券采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。

　　5月10日，浙江证监局网站公布《关于对国信证券股份有限公司及相干 责任职员 采取 出具警示函步伐 的决定》。浙江证监局在一样平常 羁系 中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度陈诉 》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非常常 性损益后的净利润为-1，831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准 含净利润标准 。浙江证监局决定对国信证券、刘洪志、朱星晨分别采取 出具警示函的监督 管理步伐 ，并记入证券期货市场诚信档案。

　　《证券公司监督 管理条例》（国务院令第653号）第二十七条规定：证券公司应当按照审慎策划 的原则，创建 健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

　　证券公司应当对分支机构实行 会合 同一 管理，不得与他人合资、相助 策划 管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁大概 委托给他人策划 管理。

　　《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条规定：证券期货策划 机构应当对资产管理筹划 实行 净值化管理，确定公道 的估值方法和科学的估值程序，真实公允地盘算 资产管理筹划 净值。

　　《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》第四十七条规定：证券期货策划 机构应当切实推行 主动 管理职责，不得有下列举动 ：

　　（一）为其他机构、个人大概 资产管理产物 提供规避投资范围、杠杆束缚 等羁系 要求的通道服务；

　　（二）由委托人或其指定第三方自行负责尽职观察 大概 投资运作；

　　（三）由委托人或其指定第三方下达投资指令大概 提供具体 投资标的等实质性投资发起 ；

　　（四）根据委托人或其指定第三方的意见利用 资产管理筹划 所持证券的权利；

　　（五）法律、行政法规和中国证监会克制 的其他举动 。

　　《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条规定：证券期货策划 机构、托管人、贩卖 机构和投资顾问等服务机构违背 法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定的，中国证监会及相干 派出机构可以依法对其采取 责令改正、羁系 发言 、出具警示函、责令定期陈诉 等步伐 ；依法对直接负责的主管职员 和其他直接责任职员 采取 羁系 发言 、出具警示函、认定为不得当 人选等步伐 。

　　《关于规范金融机构资产管理业务的引导 意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款规定：金融机构应当做到每只资产管理产物 的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展大概 参加 具有滚动发行、聚集 运作、分离订价 特性 的资金池业务。

　　《证券公司监督 管理条例》第七十条规定：国务院证券监督 管理机构对管理 布局 不健全、内部控制不美满 、策划 管理紊乱 、设立账外账大概 举行 账外策划 、拒不实行 监督 管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取 下列步伐 ：

　　（一）责令增长 内部合规查抄 的次数并提交合规查抄 陈诉 ；

　　（二）对证券公司及其有关董事、监事、高级管理职员 、境内分支机构负责人给予非难 ；

　　（三）责令处分有关责任职员 ，并陈诉 结果 ；

　　（四）责令更换董事、监事、高级管理职员 大概 限定 其权利；

　　（五）对证券公司举行 临时 担当 ，并举行 全面核查；

　　（六）责令停息 证券公司大概 其境内分支机构的部分 大概 全部业务、限期取消 境内分支机构。

　　证券公司被停息 业 务、限期取消 境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理 惩罚 未告终 的业务。

　　对证券公司的违法违规举动 ，合规负责人已经依法推行 克制 和陈诉 职责的，免除 责任。

　　以下为原文：

　　深圳证监局关于对国信证券股份有限公司采取 责令改正并停息 新增私募资产管理产物 存案 步伐 的决定

　　国信证券股份有限公司：

　　经查，你公司在私募资产管理业务开展中存在以下题目 ：一是部分 产物 具有通道业务特性 ，主动 管理不敷 ；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理筹划 实质仍为非净值化通道类产物 ；三是个别产物 为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产物 投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不敷 、投资者得当 性管理不敷 等题目 。

　　上述举动 违背 了《证券公司监督 管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条、第四十七条，《关于规范金融机构资产管理业务的引导 意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款的规定。根据《证券公司监督 管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对你公司采取 责令改正并停息 新增私募资产管理产物 存案 3个月（为接续存量产物 所投资的未到期资产而新发行的产物 除外，但不得新增投资）的行政羁系 步伐 ，停息 期间自2024年7月6日至10月5日。

　　假如 对本行政羁系 步伐 不平 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督 管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提告状 讼。复议与诉讼期间，上述行政羁系 步伐 不绝 止实行 。

　　深圳证监局

　　2024年7月5日

　　深圳证监局关于对马谦、凌铃采取 出具警示函步伐 的决定

　　马谦、凌铃：

　　经查，国信证券股份有限公司部分 私募资产管理产物 具有通道业务特性 、主动 管理不敷 ，不符合《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十七条的规定。你们作为上述产物 的投资司理 ，对违规举动 负有直接责任。根据《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局决定对你们采取 出具警示函的行政羁系 步伐 。

　　假如 对本行政羁系 步伐 不平 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督 管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提告状 讼。复议与诉讼期间，上述行政羁系 步伐 不绝 止实行 。

　　深圳证监局

　　2024年7月

　　深圳证监局关于对袁超采取 羁系 发言 步伐 的决定

　　袁超：

　　经查，国信证券股份有限公司（以下简称国信证券）在私募资产管理业务开展中存在以下题目 ：一是部分 产物 具有通道业务特性 ，主动 管理不敷 ；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理筹划 实质仍为非净值化通道类产物 ；三是个别产物 为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利。

　　上述举动 不符合《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十三条、第四十六条，《关于规范金融机构资产管理业务的引导 意见》（银发〔2018〕106号）第十五条第一款的规定。你作为国信证券时任分管私募资产管理业务的高管，对上述违规举动 负有领导 责任。根据《证券期货策划 机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局决定：对袁超（身份证号码：440************218）采取 羁系 发言 的行政羁系 步伐 。请在我局指定日期携带有效 的身份证件到深圳证监局（地点 ：深圳市福田区笋岗西路2008号体育大厦东座）担当 羁系 发言 。

　　假如 对本行政羁系 步伐 不平 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督 管理委员会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督 管理委员会法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提告状 讼。复议与诉讼期间，上述行政羁系 步伐 不绝 止实行 。

　　深圳证监局

　　2024年7月5日