大参林掩蔽实控人贿赂 ，两中介机构被警示

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　　泉源 ：中国基金报

　　中国基金报记者 南深

　　6月20日，上交所网站发布羁系 步伐 决定，对中信建投、金杜律所予以羁系 警示。

　　据上交所披露，在大参林（维权）定向增发申请过程中，全资分公司 被监察构造 备案 观察 、实际 控制人之一兼时任董事柯金龙因涉嫌贿赂 犯罪被司法构造 备案 侦查。但保荐机构中信建投、项目状师 金杜律所未及时 发现并向上交所陈诉 ，而该环境 为影响发行条件的庞大 事项。

　　此前，4月8日和9日，大参林已先后公告收到上交所和广东证监局的处罚。上交所对大参林及董事长柯云峰、总司理 柯国强、董事会秘书梁润世予以羁系 警示。广东证监局对大参林及上述职员 采取 羁系 发言 的行政羁系 步伐 。

　　实控人被刑拘影响发行

　　券商和律所未发现

　　上交所羁系 步伐 决定书披露的详情表现 ，2023年3月27日，上交所受理了大参林向特定对象发行股票的申请，中信建投为项目保荐人，北京市金杜状师 事件 所为项目状师 。

　　2023年8月18日，大参林茂名分公司 （系大参林全资分公司 ）收到广东省茂名市监察委员会下发的《备案 关照 书》，载明茂名分公司 受到备案 观察 。

　　2023年8月24日，茂名分公司 收到广东省茂名市公安局电白分局下发的《拘留关照 书》，载明柯金龙（系大参林实际 控制人之一兼时任董事，任职期间为2016年8月18日至2024年2月9日）受到刑事拘留；2023年11月23日，收到广东省茂名市电白区人民查察 院《告状 书》，载明茂名分公司 、柯金龙因涉嫌单位 贿赂 罪被依法提起公诉。

　　上述事项影响发行上市条件，属于应当及时 向上交所陈诉 并申请中断 考核 的庞大 事项。但保荐人、状师 未能勤勉尽责，未能及时 发现并向上交所陈诉 相干 事项，也就未能及时 申请定向增发考核 中断 。直至2024年3月14日，大参林告知保荐人，保荐人才向上交所陈诉 上述事项。

　　鉴于上述违规究竟 和情节，上交所决定对中信建投、北京金杜状师 事件 所予以羁系 警示。

　　大参林三名董监高被处罚

　　实控人被判刑3年6个月

　　在中介机构之前，大参林先后公告公司及相干 责任人被上交所和广东证监局处罚。

　　根据大参林4月8日的公告，其分公司 涉嫌犯罪被依法备案 观察 、实际 控制人涉嫌犯罪被依法采取 逼迫 步伐 ，是对公司股票买卖 业务 代价 和投资者决定 产生庞大 影响的变乱 ，但公司未及时 披露上述庞大 事项及盼望 ，违背 了有关规定。

　　公司董事长柯云峰作为公司重要 负责人和信息披露第一责任人，总司理 柯国强作为公司一样平常 策划 管理的具体 负责人，董事会秘书梁润世作为公司信息披露事项的具体 负责人，未能勤勉尽责，对公司违规举动 负有责任。

　　鉴于上述违规究竟 和情节，上交所对大参林及董事长柯云峰、总司理 柯国强、董秘梁润世予以羁系 警示。

　　大参林4月9日的公告则表现 ，因上述同一事由，广东证监局决定对公司、柯云峰、柯国强、梁润世采取 羁系 发言 的行政羁系 步伐 ，要求上述职员 于指定日期携带有效 身份证件到广东证监局担当 羁系 发言 。

　　值得一提的是，茂名市电白区人民法院于2024年4月12日出具的《刑事讯断 书》（（2023）粤0904刑初798号）表现 ，茂名大参林公司犯单位 贿赂 罪，已被判处罚金400万元，柯金龙犯单位 贿赂 罪，被判处有期徒刑3年6个月，并处罚金50万元。

　　资料表现 ，大参林创建 于1999年，是中国头部药品零售连锁企业，直业务 务范围覆盖20个省份（自治区及直辖市），2017年7月大参林在上交所主板上市，成为“连锁药房第一股”。公司股价比年 表现 较差，自2021年初以来连续 处于降落 通道，累计跌幅高出 70%，最新股价已逼近 6年前低位，市值仅剩178亿元。